第一章  总  则

第一条  为加强证券期货业（以下简称行业）标准研究，规范标准研究课题管理，支持行业各领域创新发展，特制定本办法。

第二条  本办法所指的标准研究课题是指为满足行业规范发展需要，由行业相关机构申请，经全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（以下简称证券分委会）批准的相关研究课题，包括但不限于行业标准化相关工作机制、发展规划、重点难点热点问题、业务类和技术类标准可行性研究等。

第三条  标准研究课题的参与机构包括但不限于：证监会相关部门、地方证监局等监管机构；证券业、基金业、期货业协会等自律组织；证券期货交易所、登记结算公司等会管单位；证券公司、期货公司、基金管理公司等经营机构；证券期货基金相关服务机构；高校、科研机构等。

第四条  标准研究课题应遵循如下原则：

（一）实用性原则，要聚焦行业标准化需求，解决行业业务、技术、数据标准化等难点问题和关键问题。

（二）前瞻性原则，要紧跟业务、技术发展趋势，为行业标准化发展与标准立项提供预研性研究成果。

（三）创新性原则，研究探索标准在资本市场中的创新应用，推动市场业务与服务模式的创新发展。

第五条  本办法适用于标准研究课题征集、申报、评审、实施、管理等环节。

第二章  课题立项

第六条  证券分委会秘书处根据行业发展需要，组织制定标准研究课题指南编制方案，确定重点领域与范围后报证券分委会。

第七条  经证券分委会同意后，证券分委会秘书处发布标准研究课题征集指南。标准研究课题征集指南原则上每年发布一次。

第八条  相关机构根据标准研究课题征集指南，准备课题申报书，并向证券分委会秘书处申报。申报单位可单独申报或联合申报。申报时，应明确课题组长、课题组成员、研究内容、研究计划等。

第九条  标准研究课题按重要程度不同，分为重大课题、重点课题和一般课题等3类。

  重大课题是指围绕国家或行业重大战略需求，社会影响面广，市场关注高，能够为行业规范发展提供重大支撑的课题。

  重点课题是指围绕行业发展重点需求或普遍性问题，社会影响面较广，市场关注度较高，能够为行业规范发展提供重点支撑的课题。

  一般课题是指围绕行业具体领域的突出问题，具有一定代表性，能够为行业规范发展提供有效支撑的课题。

第十条  证券分委会秘书处组织课题立项评审，形成评审意见建议后报证券分委会审批。

第十一条  经证券分委会审批同意立项的课题，证券分委会秘书处向课题负责单位下达立项通知，并与课题负责单位签署标准研究课题任务书。立项结束后，证券分委会秘书处应在资本市场标准网公示课题立项结果。

第十二条  课题经费原则上由课题负责单位自筹解决。

第三章  课题管理

第十三条  课题负责单位应组织召开开题会，正式启动课题研究工作。

第十四条  课题组长应根据课题任务书的目标，认真组织落实，确保课题按期保质完成。

第十五条  课题研究计划一般不超过2年。课题研究中期阶段，证券分委会秘书处组织开展课题中期检查并形成检查结果。课题负责单位应根据检查结果完善相关工作，有序推进后续课题研究。

第十六条  课题研究计划截止日期前，课题负责单位应完成结题材料准备工作，向证券分委会秘书处申请结题评审。

  证券分委会秘书处组织课题结题评审，形成评审意见建议并报证券分委会审批。

第十七条  如出现下列变更情况，课题组应及时告知证券分委会秘书处：

（一）变更课题主要成员；

（二）变更课题名称或研究内容做重大调整；

（三）课题完成时间延期；

（四）通讯地址、联系电话、联系人等情况变动。

第十八条  证券分委会秘书处根据工作需要，组织优秀课题成果评选，对优秀课题予以奖励。

第十九条  证券分委会秘书处根据工作需要，组织在行业内宣讲推广优秀课题研究成果。

第四章  附  则

第二十条  本办法由证券分委会秘书处负责解释。

第二十一条  本办法自公布之日起施行。