第一章           总  则

第一条  为了规范证券期货业标准制修订工作，提高标准制定的效率和质量，根据有关法规和《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会章程》，结合证券期货业标准化工作实际，制定本办法。

第二条  本办法规定了证券期货业标准的立项、制修订、审批、实施、复审等各个阶段的工作要求，适用于指导证券期货业标准化工作。

第二章           标准的立项

第三条  标准项目申报单位要对拟立项标准项目进行充分的预研，对标准立项的必要性和可行性进行充分研究，编制标准立项建议书。

拟立项标准项目要符合国家法律法规和标准制修订要求，符合国家、证券期货业标准化发展规划及证券期货业标准体系，与现行标准和正在制修订的标准项目没有交叉、重复和矛盾。拟采用的技术要相对成熟，无重大争议和分歧。

第四条  标准项目申报单位报送证券期货业标准项目的立项申请应满足以下条件：

（一）标准项目申报单位应向全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（以下简称“证券分委会”）秘书处报送立项申请公文、《证券期货业标准立项建议书》、标准草案以及有关附件等书面申报材料，并通过证券分委会工作及信息平台（以下简称“工作平台”）提交材料的电子版。

（二）标准立项建议书应至少包括以下内容：拟立项标准项目基本信息表；项目需求分析，包括标准研制的目的、意义和必要性；标准的主要技术内容与适用范围；标准现有的国内外技术基础；组织保障措施；经费预算；标准制定的工作计划等。

（三）标准项目申报单位应当按本办法所附模板编制《证券期货业标准立项建议书》。

第五条  证券分委会秘书处自收到标准项目申报材料后5个工作日内，完成对项目申报材料的形式审查。如需修改完善，由证券分委会秘书处以电子邮件的形式通知项目申报单位，项目申报单位应在5个工作日内完成相关材料的修改。

形式审查的内容应包括：申报材料是否手续完备、内容完整、格式正确；标准项目申报单位、经费预算和工作计划是否适合；拟立项标准的级别和性质是否合理等。

第六条  对通过标准立项形式审查的项目，证券分委会秘书处组织专业工作组对拟立项标准项目进行技术审查，同时向证券分委会委员和有关单位征求是否同意立项的意见。

证券分委会委员应对标准项目的必要性、可行性和合规性进行审查，做出是否同意申请项目立项的决定，并根据通知要求在征求意见截止日前回复审查意见。

委员表决时，必须有不少于全体委员四分之三参与，且参与投票委员的三分之二以上同意，反对意见不超过参与投票委员的四分之一，方为通过。

第七条  立项征求意见结束后，证券分委会秘书处负责汇总证券分委会委员反馈意见，研究提出审查意见，国家标准计划由全国金融标准化技术委员会（以下简称金标委）报国家标准委、行业标准计划报金融标准化主管部门决定是否同意立项。

批准立项的项目，属于国家标准计划项目的，由国家标准化管理委员会（以下简称国家标准委）下达国家标准制修订任务通知；属于行业标准计划项目的，由证券分委会秘书处向项目承担单位下达证券期货业标准制修订任务通知，并报金标委备案。

第三章           标准的制修订

第八条  标准项目立项后，标准项目承担单位负责组建标准起草工作组，按计划完成标准的起草工作，并对所起草标准的内容和质量负责。鼓励标准项目承担单位与高校、科研院所、专业支撑机构通过课题等方式进行合作，并由标准项目承担单位给予经费保障。

（一）起草工作组成员单位应包括标准使用的相关单位、协会、业务监管部门等。工作组成员应具有较丰富的专业知识和实践经验，熟悉业务，了解标准化工作的相关规定，具有较强的文字表达能力。工作组名单应报证券分委会秘书处备案。

（二）标准起草工作组应按照GB/T 1.1《标准化工作导则》、GB/T 20000《标准化工作指南》、GB/T 20001《标准编写规则》等国家标准的要求撰写标准初稿，同时起草标准编制说明。标准编制说明应包括以下内容：

1.制定标准的背景、目的和意义；

2.工作简况，包括任务来源、协作单位、主要工作过程、标准主要起草人及其工作等；

3.标准编制原则和标准主要内容，若是修订标准，应列出新旧标准修订情况的对比；

4.主要试验（或验证）的分析，综述预期的经济效益；

5.如果采用国际标准和国外先进标准，应当说明采用国际标准和国外先进标准的程度，以及与国际、国外同类标准水平的对比情况；

6.与有关的现行法律、法规和国家标准的关系；

7.重大分歧意见的处理经过和依据；

8.贯彻标准的要求和措施建议（包括组织措施、技术措施、过渡办法等内容）；

9.废止现行有关标准的建议；

10.其它应予说明的事项。

（三）标准项目承担单位应定期向证券分委会秘书处报送标准制修订进展情况报告。对于获得国家补助经费的标准制修订项目，应同时上报经费使用情况。

（四）标准起草工作组应于接到标准制修订计划项目任务通知之日起8个月内完成标准初稿的制定，标准初稿在制定过程中要充分征求相关单位的意见。标准初稿完成后，标准项目承担单位应向证券分委会秘书处报送申请标准征求意见的公文、标准征求意见稿、标准编制说明等书面材料，同时通过“工作平台”提交材料的电子版。

（五）证券分委会秘书处收到负责起草单位上报的征求意见申请后，应对标准征求意见稿和编制说明的内容进行形式审查。

第九条  由证券分委会秘书处组织证券分委会委员对标准征求意见稿和编制说明开展征求意见工作，同时组织专业工作组进行技术审查。

（一）证券分委会秘书处负责组织标准的征求意见工作。征求意见可以采取会议征求和发函征求等多种形式。征求意见的范围要覆盖监管机构、标准的使用方等相关的各个方面。国家标准征求意见稿，需通过国家标准制修订系统启动面向社会公开征求意见，征求意见时间不得少于60天。

（二）标准起草工作组在征求意见过程中要充分听取标准相关方的意见和建议。会议征求意见时会上要做到充分协商，并编写会议纪要。发函征求意见时，证券分委会委员应根据通知要求，在征求意见截止日前回复意见。

（三）证券分委会秘书处将反馈意见汇总后交由标准起草工作组进行归纳整理，标准起草工作组分析研究后逐条给出处理意见，填写《征求意见汇总处理表》，根据处理意见对标准内容进行修改。

（四）经反复征求各方意见，并达成基本一致后，标准项目承担单位应向证券分委会秘书处报送申请标准审查的公文、标准送审稿、标准编制说明及意见汇总处理表等书面材料，同时通过工作平台提交材料的电子版。

（五）证券分委会秘书处收到标准项目承担单位上报的送审申请后，应对标准送审稿和编制说明等材料的内容进行形式审查。

第四章           标准的审批

第十条  由证券分委会秘书处组织证券分委会委员对标准送审稿和编制说明开展审查工作，同时组织专业工作组进行技术审查。

（一）证券分委会秘书处负责组织标准的审查工作。审查可采用会议审查或函审的形式，具体形式由主任委员确定，对于涉及面广以及强制性国家标准项目必须采用会议审查的形式。证券分委会秘书处负责下发标准审查的通知，并通过工作平台将标准送审稿、标准编制说明和意见汇总处理表等审查材料提交证券分委会委员。

（二）采取会议审查方式时，必须有不少于全体委员四分之三出席，且出席会议委员的三分之二以上同意，反对意见不超过四分之一，方为通过。审查会应形成审查会会议纪要或审查意见，附参加审查会议的参会人员名单，并由审查组长签字。国家标准送审稿的会议审查，需形成会议审查意见单和会议纪要，附参会委员签到表，会审后通过国家标准制修订系统启动审查阶段投票。

（三）采取函审方式时，证券分委会委员应根据通知要求在审查截止日前回复审查意见。函审时，必须有不少于全体委员四分之三参与，且参与投票委员的三分之二以上同意，反对意见不超过参与投票委员的四分之一，方为通过。国家标准送审稿的函审，应形成“国家标准送审稿函审单”的纸质签字件。函审结束后，证券分委会秘书处根据整理的函审情况汇总完成《函审结论单》。函审时未按规定时间在投票者，按弃权处理。

（四）未通过标准审查的标准制修订项目，标准起草工作组应根据审查意见重新组织标准的编写、论证和征求意见工作。通过标准审查的标准制修订项目，证券分委会秘书处将反馈意见汇总后交由标准起草工作组进行归纳整理。

（五）标准项目承担单位应在标准审查通过后三个月内向证券分委会秘书处报标准报批稿、编制说明、意见汇总处理表等书面材料，同时通过工作平台提交材料的电子版，秘书处进行形式审查。

（六）证券分委会秘书处组织专业工作组对标准报批稿进行技术审查。审查通过后由证券分委会秘书处完成标准报批稿、标准编制说明、标准审查会议纪要或函审结论单，意见汇总处理表和其他有关附件的准备。采用国际标准或国外先进标准时，还应附有该标准的原文和译文。

第十一条  证券分委会秘书处负责将标准报批材料报证券分委会审核并启动报批程序。

进入报批程序后，标准内容原则上不得再进行改动。如果确实需要少量改动，须经证券分委会秘书处同意，并说明改动的原因和理由。如对标准内容需作较大或原则性改动，证券分委会秘书处应重新组织标准审查。

第十二条  经证券分委会审查通过的国家标准制修订项目报批材料，由证券分委会秘书处报送金标委，由金标委审核后上报国家标准委审批。对于国家标准委审批过程中提出的修改意见，由标准项目承担单位组织研究进行修改完善后再上报国家标准委。

通过国家标准委审批的国家标准制修订项目由国家标准委按照《国家标准管理办法》中的有关规定进行标准的编号和发布。

第十三条  经证券分委会审查通过的金融行业标准制修订项目报批材料，由证券分委会秘书处报送金标委。对于金标委审批过程中提出的修改意见，由标准项目承担单位组织研究进行修改完善后再报送金标委。

通过金标委审批的行业标准制修订项目由金标委按照《行业标准管理办法》中的有关规定进行标准的编号。

取得编号的行业标准制修订项目，由证券分委会秘书处上报金融标准化主管部门完成标准发布，并在标准发布后报金标委完成行业标准备案程序。

第十四条  国家标准的出版由国家标准委按照《国家标准管理办法》执行。

第十五条  行业标准的出版，应当符合《行业标准管理办法》和有关图书出版规定。

第五章           标准的实施

第十六条  标准发布后，证券分委会秘书处应定期向证券分委会提出标准宣贯工作计划，经证券分委会同意后，组织标准起草工作组开展对发布标准的宣传、培训和指导工作。

第十七条  证券、期货交易所等市场核心机构、证券期货经营机构、行业信息技术服务商等标准实施的主体，在经营生产、提供服务时应当积极采用国家和行业的标准，并提供实施标准所需的经费、技术、人才等相关资源保证。

第十八条  行业各相关机构在标准实施过程中出现的问题，应当及时向证券分委会和证券分委会秘书处报告和咨询。

第十九条  标准实施过程中将可能产生相关产品及衍生品，例如编码和报文等。对标准产品及衍生品的注册、管理和发布，由证券分委会授权的编码和标准服务机构负责完成。

第二十条  标准符合性的认证工作，由证监会标准化归口管理部门授权的机构开展。

第二十一条  在标准实施过程中，如遇到业务变化或新增业务需求，应启动标准维护程序，标准的维护应包括标准文本修订和标准产品及衍生品管理。

标准文本的修订应按照标准制修订规定的程序进行。标准产品及衍生品管理要利用注册管理平台，建立规范化工作程序，覆盖业务请求申请、审查、复核、批准等工作流程。

第二十二条  在标准推广实施过程中，证券分委会秘书处应组织相关单位对标准实施情况进行分析研究，开展标准适应性和有效性评价工作，提出意见建议供证监会标准化归口管理部门决策参考。

第六章           标准的复审

第二十三条  标准实施后，应当根据科学技术、经济和社会发展的需要适时复审，以确认现行标准继续有效或者予以修订、废止。复审周期一般不超过5年。

（一） 证券分委会可根据需要，委托证券分委会秘书处组织专业工作组开展标准的复审工作。复审可采用会议审查或函审的形式。复审工作一般要有参加过该标准审查的单位或人员参加。

（二） 复审内容主要包括但不限于以下方面：

1.是否符合国家和有关部门现行的法律法规和部门规章；

2.是否符合国家采用国际标准或国外先进标准的政策；

3.标准的内容和技术指标是否反映当前的技术水平和业务发展水平的要求；

4.标准是否得到有效应用，是否对行业规范发展有推动作用。

（三）复审结果按以下情况分别处理：

1.确认继续有效的标准，不改顺序号和年号。当标准重版时，在标准封面上、标准编号下写明“××××年确认有效”字样；

2.确认需作修改的标准，证监会标准化归口管理部门将其列入标准修订计划。标准修订程序与标准制定程序相同。修订后的标准顺序号不变，将年号改为修订的年号；

3.确认已不适应当前需要，或为新的标准所代替的标准予以废止。

（四）复审结束后，证券分委会秘书处应将复审报告报证券分委会，报告内容应包括复审简况、处理意见、复审结论等。

国家标准的复审结论经证券分委会审查同意后，由证券分委会秘书处报金标委审核，并由金标委上报国家标准委审查、批准、发布。行业标准的复审结论经证券分委会审查同意后，由证券分委会秘书处报金标委审批，由金标委发布复审结论。

第七章           标准计划与项目调整

第二十四条  经批准的国家标准或行业标准计划项目如发生标准名称变更、项目延期、研究内容变更等需要对项目计划进行调整的，应按如下程序进行申请：

（一）标准计划项目的调整，由项目承担单位填写《标准计划项目调整申请表》，经证券分委会秘书处审查后，报证券分委会审批，报金标委备案。

（二）对于国家标准计划项目，经证券分委会审查后，报金标委审核，由金标委报国家标准委审批。

（三）当调整标准计划项目的申请未被批准前，应当依照原定计划执行。

第二十五条  经批准的标准计划项目原则上不应撤销，确实无法继续完成的标准计划项目，应按如下程序进行申请：

（一）标准计划项目的撤销，由项目承担单位填写《标准计划项目撤销申请表》，由证券分委会秘书处报证券分委会审批，完成撤销程序，审批通过后报金标委备案。

（二）国家标准计划项目的撤销，由证券分委会报金标委，由金标委审核后上报国家标准委审批，完成撤销程序。

（三）撤销标准计划项目的申请未被批准前，应依照原定计划执行。

第八章           附  则

第二十六条  本办法由证券分委会秘书处负责解释。

第二十七条  本办法自发布之日实施。

附件1 

证券期货业标准立项建议书

一、基本信息表

项目名称 （中文）				项目名称 （英文）
制定或修订	制定 □     修订 □			被修订标准号
采用国际标	制定 □    修订 □			采标号
采用程度	等同采用 □             修改采用 □          非等效采用 □
标准级别	国家标准□    行业标准□			标准性质				强制 □    推荐 □
专业领域				数据模型				相关 □   不相关 □
标准适用对象	1、监管机构□ 2、核心机构□  3、经营机构（证券公司□、期货公司□、基金公司□） 4、发行人□ 5、服务机构（信息技术服务机构□、清算托管销售等外部服务机构□）6、其他□ [    ]
归口单位	全国金融标准化技术委员会
技术委员会	全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会				全国TC号				TC180/SC4
主管单位	中国证券监督管理委员会
计划起始年	年      月			完成年限			年     月
申请单位
联系人姓名		电话				电子信箱

二、项目需求分析

    阐述标准项目的研制目的、意义及必要性。

三、主要技术内容与适用范围

    阐述标准拟采用的主要技术路线以及标准的应用范围。

四、现有国内外技术基础

    阐述国内外相关标准的现状与发展趋势分析以及标准研制已具备的工作基础。

五、组织保障措施

      列明标准起草的拟牵头单位与参与单位，并说明理由。

      阐述标准项目起草工作组和人员计划以及其他必要的支撑和配套条件落实情况。

六、经费概算

      阐述标准项目研制工作的经费来源和用途。

七、标准制定的工作计划

    阐述标准研制的年度计划安排与阶段目标。

八、需要说明的其他事项

九、相关材料清单

    如：标准草案，相关研究报告等。

 

 

                                 申请单位（签章）

                         年    月     日

附件2

征求意见汇总处理表

序号	标准章条编号	意见内容	提出单位	处理意见	备注

说明：

1.发送“征求意见稿”的数量： 个；

2.收到回函的数量： 个；

3.有建议或意见的回函数量： 个；

4.没有回函的数量： 个。

5.提出意见总数量： 个；

6.标准起草组对意见处理结果：采纳  个，部分采纳  个，未采纳  个，待定  个。

附件3

函审结论单

标准名称
标准计划编号
函审时间	发出日期	年    月    日
	投票截止日期	年    月    日
回函情况	函审表决单总数： 1.赞成：      个            2.赞成，但有建议或意见：    个 3.不赞成，如采纳建议或意见改为赞成：   个 4.弃权：      个 5.不赞成：    个 6.未复函：    个
函审结论：             单位：（公章）                                           年  月  日